近日，證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)及限制期內(nèi)交易案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

　　1宗信息披露違法違規(guī)及限制期內(nèi)交易案中，鄭明略為持有巨輪智能裝備股份有限公司（簡稱巨輪智能）5%以上已發(fā)行股份的股東。2012年7月27日至2016年4月14日期間，鄭明略減持“巨輪智能”34,866,586股，占巨輪智能已發(fā)行股份的比例達5.46%。鄭明略在減持累計達到5%時，未依法及時向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告。在沒有報告、公告的情況下，鄭明略繼續(xù)違規(guī)減持“巨輪智能”3,362,233股，違規(guī)減持金額為52,753,435.77元。鄭明略的上述行為違反了《證券法》第38條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第204條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責令鄭明略改正，對鄭明略未依法披露減持行為及限制轉(zhuǎn)讓期的違規(guī)減持行為予以警告；對鄭明略未依法披露減持行為處以30萬元罰款，限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)減持行為處以260萬元罰款，合計罰款290萬元。

　　1宗內(nèi)幕交易案中，張彥松是湖南凱美特氣體股份有限公司（簡稱凱美特氣）擬開展收購深圳習習網(wǎng)絡科技有限公司、深圳市松特高新實業(yè)有限公司相關重大資產(chǎn)重組事項這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張彥松使用其本人賬戶于2015年3月26日、27日、30日、31日連續(xù)四個交易日購買“凱美特氣”，合計購買42,100股，成交金額788,991元。根據(jù)首個收盤打開漲跌停板日的收盤價計算，虧損101,759.97元。2015年4月10日，張彥松簽署《股份變動說明及承諾》，承諾自愿將所持凱美特氣股票自買入之日起鎖定5年。凱美特氣于10月22日公告并辦理相關股份鎖定手續(xù)。張彥松的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定責令張彥松依法處理非法持有的凱美特氣股票，并處以4萬元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，趙成系在長城證券股份有限公司貴陽中華南路證券營業(yè)部（2017年1月10日更名為貴陽河西路證券營業(yè)部）任職的證券從業(yè)人員，在從業(yè)期間內(nèi)，利用“許某某”、“張某某”賬戶交易股票，合計盈利約為19.8萬元。趙成的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒收趙成違法所得約19.8萬元，并處以3萬元罰款。

　　1宗私募基金違法違規(guī)案中，盛世嘉和投資基金管理（北京）有限公司（簡稱盛世嘉和）對其管理的“嘉和匯金（有限合伙）-福建明明醫(yī)療輔助器具有限公司產(chǎn)品”（簡稱嘉和匯金基金），未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，向16名非合格投資者募集資金，向投資者梁某紅承諾18%的最低年化收益率，累計挪用嘉和匯金基金財產(chǎn)7,003,858.27元，部分資金轉(zhuǎn)入金奎、夏小紅、饒某青、華某、格某勒等銀行賬戶供個人使用，部分資金直接用于支付盛世嘉和的房租。盛世嘉和的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條、第11條、第12條、第15條、第23條規(guī)定。時任盛世嘉和總經(jīng)理金奎是對上述違規(guī)行為直接負責的主管人員；時任盛世嘉和董事長楊洪宇、財務總監(jiān)夏小紅、風控總監(jiān)宋梁山是盛世嘉和挪用私募基金財產(chǎn)違規(guī)行為的其他直接責任人員。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，北京證監(jiān)局對盛世嘉和責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對金奎給予警告，并處以3萬元罰款；對夏小紅、宋梁山、楊洪宇給予警告，并分別處以2萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、證券從業(yè)人員違法買賣股票、私募基金違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢，維護市場穩(wěn)健運行，服務實體經(jīng)濟發(fā)展，保護投資者合法權益。